Por Chris Prentice
NUEVA YORK (Reuters) – El director de cumplimiento de la Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos dejará la agencia, dijo el regulador el miércoles, marcando el final de un mandato de tres años durante el cual el regulador intensificó el escrutinio de Wall Street y las empresas de criptomonedas.
Gurbir Grewal ha dirigido la unidad de aplicación de la ley de 1.500 personas de la SEC desde julio de 2021, después de desempeñarse como fiscal general de Nueva Jersey, así como en otras funciones del gobierno estatal y federal. Durante su mandato, la aplicación de la ley por parte de la SEC ha provocado la ira de empresas como las criptomonedas y de Wall Street por su represión de las prácticas comerciales fundamentales.
La SEC ha perseguido casos importantes en el sector de las criptomonedas durante el mandato de Grewal, incluida la demanda contra las bolsas Binance y Coinbase por facilitar ofertas ilícitas a inversores minoristas. También acusó a FTX como parte de una acción gubernamental más amplia contra el fraude multimillonario de la bolsa y demandó al auditor de la empresa por negligencia.
Bajo su liderazgo, el personal de aplicación de la ley de la SEC se embarcó en una amplia iniciativa de investigación de varios años centrada en el uso por parte de Wall Street de dispositivos y aplicaciones personales como WhatsApp para hablar de negocios, imponiendo más de 2 mil millones de dólares en multas civiles contra docenas de empresas, entre ellas JP Morgan Chase. Goldman Sachs y Morgan Stanley.
Esa investigación “fuera de canal”, que comenzó en 2021, todavía está generando acciones coercitivas y también ha atrapado a fondos de cobertura, fondos de capital privado y agencias de calificación. La iniciativa llamó la atención por su alcance en todo el sector y las fuertes sanciones que buscaba la SEC, que Grewal describió como un esfuerzo para disuadir las violaciones.
“Desde recalibrar sanciones y remedios hasta enfrentar riesgos emergentes y responsabilizar a emisores, personas internas y guardianes, estoy increíblemente orgulloso de todo lo que hemos logrado como División durante mi mandato”, dijo Grewal en un comunicado.
Bajo Grewal, la SEC también luchó contra Elon Musk en los tribunales por no presentarse a testificar en la investigación de la agencia sobre su adquisición de Twitter, ahora conocida como X, y presentó cargos contra el inversionista multimillonario Carl Icahn por fallas en la divulgación.
La división de ejecución bajo Grewal presentó más de 2.400 acciones de ejecución que generaron más de 20.000 millones de dólares en sanciones y otros pagos, dijo la SEC en su comunicado.
Grewal planea dejar el regulador para dedicarse a la práctica privada, según una fuente informada sobre el asunto.
Su último día en la SEC será el 11 de octubre y el subdirector Sanjay Wadhwa asumirá el cargo de director interino, dijo la SEC. Sam Walder, el principal abogado de la división, asumirá el cargo de subdirector interino.
(Reporte de Chris Prentice; Editado por Mark Porter)